博客新闻资讯网致力于打造最新最快最具活力的新闻资讯门户网站

吕巍奕新闻博客资讯网

  • 首页
  • 财经
  • 华映科技:广发证券股份有限公司关于公司相关

华映科技:广发证券股份有限公司关于公司相关

发布:admin05-14分类: 财经

  二、上市公司原非流通股在股权分置改革中作出的承诺及执行情况.......................4

  三、上市公司自股权分置改革实施至今股本结构变化和相关股东持股变化情况4四、上市公司本次有限售条件的流通股上市流通情况............................................5

  华映科技(集团)股份有限公司( 以下简称“华映科技”、 “上市公司”或“公司”)股权分置改革方案已于2009年3月 2 日 经公司股权分置改革相关股东会议暨临时股东大会审议通过,并于2009年4月 9 日 实施。

  广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 作为上市公司股权分置改革的保荐机构,根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售》,对上市公司部分持有有限售条件流通股的股东(简称“相关股东”)申请有限售条件的流通股上市流通事宜进行了核查,并出具核查意见。为此,特作以下声明:

  1、 本保荐机构的职责是:对上市公司股权分置改革相关股东的承诺进行持续督导,对相关文件进行核查,出具相关的核查意见。

  上市公司本次股权分置改革采取以公积金向流通股股东定向转增股份方式作为对价安排。

  上市公司 以原有流通股本 45,467,193 股为基数,用资本公积金 14,094,830元向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增,流通股东每 10 股流通股将获得 3.1 股定向转增股份;同时用任意盈余公积金8,638,767 元向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增,流通股东每 10 股流通股将获得 1.9 股定向转增股份;即流通股股东每10 股流通股将总共获得 5 股的定向转增股份,相当于流通股股东每 10 股流通股获送 2.64 股对价, 非流通股股东以此获取上市流通权。

  上市公司 同意参与股权分置改革的非流通股股东承诺将相关法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务。

  经核查, 上市公司原非流通股股东严格遵守了股权分置改革时做出的各项承诺。

  1、自上市公司股改实施后至今公司发生重大资产重组,于2010年1月 15 日 向特定对象发行555,832,717股, 总股本增至700,493,506股, 该情况未导致各限售股股东持股数量变化,但持股比例降低。

  2、 因上市公司关联交易比例未降至30% 以下, 中华映管(百慕大)股份有限公司根据于上市公司重大资产重组时所作的承诺安排,于2011年3月 25 日向上市公司其他股东赠送4,546,719股(相当于每10股送0.267233股),导致本次申请解除限售的股东持有的限售股份数量增加。

  3、 上市公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于公司控股股东承诺变更的议案》, 上市公司于2014年9月 25 日 实施控股股东承诺变更所涉及的资本公积金转增方案。 上市公司 以资本公积金按股本700,493,506股为基数向实施资本公积金转增方案股权登记日(2014年9月 24 日)登记在册的除控股股东中华映管(百慕大)股份有限公司和中华映管(纳闽)股份有限公司外的全体股东每10股转增4.5股。 上市公司营业执照于2015年2月 16 日完成股本变更登记,变更后的上市公司股本为: 779,102,886股,导致本次申请解除限售的股东持有的限售股份发生变化。

  序号 刊登《限售股份上市流 该次解限涉及 该次解限的股份 该次解限股份占当时

  本次申请解除限售的股份系上市公司股权分置改革前遗留的 36 家社团法人部分股份,原本通过名义法人单位持有,现已通过司法途径确权至 76 位自然人及 1 位法人单位名下。上述股份未参与股权分置改革所涉及的资本公积金定向转增及任意盈余公积金定向转增方案。

  份的股东名 股东名称 持有限售股 本次可解除限售 数量占公司股份总数的 除限售的条

  经核查,截止本核查意见书出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司对该股东的违规担保的情形。

  1、申请解除限售的股份限售期满,且股东申请解除限售股份的比例(或数量)等于或小于该股东所持全部限售期满股份的比例(或数量)

  经核查,本次申请解除限售股份的限售期于 2010 年 4 月 9 日到期,申请解除限售股份总数为 401,514 股,等于本次股东所持全部限售期满股份总数 401,514股。

  2、股东所持股份解除限售,不影响该股东履行其在股权分置改革中所做出的承诺

  经核查,申请解除限售的股东所对应的社团法人股东承诺均为法定的限售期承诺,股东所持股份解除限售,不影响该股东履行其在股权分置改革中所做出的承诺。

  3、对于在股权分置改革中由其他股东代为垫付对价的,申请解除其所持股份限售的股东(被垫付股东)已偿还被垫付的股份或已取得垫付股东的书面同意

  经核查,本次申请解除限售的股东所对应的社团法人股东在上市公司股权分置改革中,不存在由其它股东代为垫付对价的情况。

  4、申请解除股份限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为

  经核查,截至本核查意见出具日,申请解除股份限售的股东及其对应的社团法人股东不存在对上市公司的非经营性资金占用,上市公司也不存在对申请解除股份限售的股东及其对应的社团法人股东的违规担保。

  5、申请解除股份限售的股东为外资股股东的,不存在利用其账户买入 A 股的情形

  经核查,本次申请解除股份限售的股东及其对应的社团法人股东不存在外资股股东。

  经核查,截至本核查意见出具日,本次股东均做出承诺:严格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关规定。

  股权分置改革实施后首个交易日至出具日,上市公司股票未被深圳证券交易所暂停上市交易。

  [本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于华映科技 (集团)股份有限公司相关股东有限售条件流通股上市流通之核查意见书》签章页]

  投资者关系关于同花顺软件下载法律声明运营许可联系我们友情链接招聘英才用户体验计划

  不良信息举报电话举报邮箱:增值电信业务经营许可证:B2-20080207

温馨提示如有转载或引用以上内容之必要,敬请将本文链接作为出处标注,谢谢合作!



欢迎使用手机扫描访问本站